"financial securities"的翻译 使用中文:
例子 (外部来源，未经审查)
| Article 5 By obeying national regulations, securities firms can issue, trade and sell securities financial products. | 第五 条 证券 公司 按照 国家 规定 , 可以 发行 , 交易 , 销售 证券 类 金融 产品 . |
| Article 56 Where a securities firm carries out securities lending and borrowing but does not have sufficient funds or securities, it can borrow from the securities financial companies. | 第五十六 条 证券 公司 从事 融资 融券 业务 , 自有 资金 或者 证券 不足 的 , 可以 向 证券 金融 公司 借入 . 证券 金融 公司 的 设立 和 解散 由 国务院 决定 . |
| The securities regulatory agency under the State Council can enquire the bank accounts of a securities firm and enterprises controlled or actually controlled by the securities firm with approval of a person responsible of the securities regulatory agency under the State Council with a view to make a thorough investigation of business and financial status of the securities firm. | 国务院 证券 监督 管理 机构 为 查清 证券 公司 的 业务 情况 , 财务 状况 , 经 国务院 证券 监督 管理 机构 负责人 批准 , 可以 查询 证券 公司 及 与 证券 公司 有 控股 或者 实际 控制 关系 企业 的 银行 账户 . |
| Article 68 The securities regulatory agency under the State Council is authorized to take the following measures to undertake inspections on business activities, financial status, operating management of a securities firm | 第六十八 条 国务院 证券 监督 管理 机构 有 权 采取 下列 措施 , 对 证券 公司 的 业务 活动 , 财务 状况 , 经营 管理 情况 进行 检查 |
| Has this name been circulated to non banking financial institutions, i.e., pension, insurance and financial leasing companies, foreign exchange bureaus, securities firms and credit unions? | 3. 此名字是否已通报非银行业金融机构 即养恤金 保险和金融租赁公司 外汇交易所 债券公司和信用社 |
| Article 67 The securities regulatory agency under the State Council can require the following entities or individuals to provide materials and information concerning operating management and financial status of a securities firm | 第六十七 条 国务院 证券 监督 管理 机构 可以 要求 下列 单位 或者 个人 , 在 指定 的 期限 内 提供 与 证券 公司 经营 管理 和 财务 状况 有关 的 资料 , 信息 |
| Mortgage banks kept some claims on their books, but sold most of them to investment banks as mortgage backed securities. The investment banks blended these securities into asset backed securities and collateralized debt obligations (CDOs) and sold them on to financial institutions throughout the world. | 这一危机的蔓延 是因为银行系统避险性不够 在某些情况下它甚至偏爱风险 抵押贷款银行把一些未收的资金放在帐簿上 但把其中的大部分以 以抵押为后盾的证券 售给投资银行 这些投资银行又把这些证券混合为 以资产为后盾的证券 和抵押债务契约 CDOs 出售给世界各地的金融机构 这些机构被高回报率的所吸引 而总是忽视了下行风险 |
| Article 15 The listed company shall retain such securities service organs as independent financial consultants, law firms and accounting firms with qualification for securities business to give opinions regarding the material assets reorganization. | 第十五 条 上市 公司 应当 聘请 独立 财务 顾问 , 律师 事务所 以及 具有 相关 证券 业务 资格 的 会计师 事务所 等 证券 服务 机构 就 重大 资产 重组 出具 意见 . |
| Article 64 The financial report and risk control indicator report in the annual report of the securities firm and the other special reports required by the securities regulatory agency under the State Council shall be audited by the accounting firm with qualification for securities and futures business. | 第六十四 条 证券 公司 年度 报告 中 的 财务 会计 报告 , 风险 控制 指标 报告 以及 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 专项 报告 , 应当 经 具有 证券 , 期货 相关 业务 资格 的 会计师 事务所 审计 . |
| Article 7 The securities regulatory agency under the State Council, the People's Bank of China and other financial regulatory authorities under the State Council should establish information sharing mechanism of supervision and administration over securities firms. | 第七 条 国务院 证券 监督 管理 机构 , 中国人民银行 , 国务院 其他 金融 监督 管理 机构 应当 建立 证券 公司 监督 管理 的 信息 共享 机制 . |
| The securities firm should sign entrustment contracts with securities brokers who accept such entrustment, issue securities broker certificate, define authorized scope of securities broker and supervise working behavior of securities broker. | 证券 公司 应当 与 接受 委托 的 证券 经纪人 签订 委托 合同 , 颁发 证券 经纪人 证书 , 明确 对 证券 经纪人 的 授权 范围 , 并 对 证券 经纪人 的 执业 行为 进行 监督 . |
| Without securities business license, the securities firm and its domestic branch shall not run securities business. | 未 取得 经营 证券 业务 许可证 , 证券 公司 及其 境内 分支 机构 不得 经营 证券 业务 . |
| The securities broker should have securities working qualification. | 证券 经纪人 应当 具有 证券 从业 资格 . |
| Examples of non banking financial institutions to which the List should be transmitted include pension, insurance and financial leasing companies, foreign exchange bureaux, money transmitters, securities firms and credit unions. | 应向其分发清单的非银行金融机构包括养恤金 保险和财务租赁公司 外汇兑换所 汇款所 证券所和信用合作社等 |
| Securities brokers should work within authorized scope of the securities firm and show securities broker certificates to customer. | 证券 经纪人 应当 在 证券 公司 的 授权 范围 内 从事 业务 , 并 应当 向 客户 出示 证券 经纪人 证书 . |
| 3 Trade securities or maneuver securities market with insider information | ( 三 ) 利用 内幕 信息 买卖 证券 或者 操纵 证券 市场 |
| (5) Securities service agencies provided services for a securities firm. | ( 五 ) 为 证券 公司 提供 服务 的 证券 服务 机构 . |
| (d) Inter bank payment systems, inter bank payment agreements or clearance and settlement systems relating to securities or other financial assets or instruments | (d) 银行间支付系统 银行间支付协议或与证券或其他金融资产或工具相关的清算和结算系统 |
| Article 41 A securities firm engaged in securities business for its own account is limited to trading of legally issued stocks, bonds, warrants, securities investment funds or other securities recognized by the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十一 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 限于 买卖 依法 公开 发行 的 股票 , 债券 , 权 证 , 证券 投资 基金 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 认可 的 其他 证券 . |
| Securities brokers shall not handle securities subscription or trading for customers. | 证券 经纪人 不得 为 客户 办理 证券 认购 , 交易 等 事项 . |
| Article 20 If a securities firm has two or more kinds of securities brokerage business, securities assets management business, financing with capital and securities, securities underwriting, securities sponsors, its board should set up remuneration and nomination committee, auditing committee and risk control committee to perform rights prescribed in company regulation. | 第二十 条 证券 公司 经营 证券 经纪 业务 , 证券 资产 管理 业务 , 融资 融券 业务 和 证券 承销 与 保荐 业务 中 两种 以上 业务 的 , 其 董事会 应当 设 薪酬 与 提名 委员会 , 审计 委员会 和 风险 控制 委员会 , 行使 公司 章程 规定 的 职权 . |
| That is because global investors seeking a safe haven automatically turn to US Treasury securities in times of global financial turmoil. Foreign investors now hold more than 5.7 trillion of these low yielding securities, not to mention large quantities of other dollar assets. | 这是因为那些在全球金融动荡时期寻求避险天堂的投资者们自动转向了美国国债 外国投资者目前持有约值5.7万亿美元的这类低息债券 更别提大量的其他美元资产 而美元占全球外汇储备的份额也在危机爆发以来保持稳定 |
| 1 Illegally buying securities issued by shareholder of the securities firm or other issuer with major relationship to securities firm against regulation | ( 一 ) 违反 规定 购买 本 证券 公司 控股 股东 或者 与 本 证券 公司 有 其他 重大 利害 关系 的 发行人 发行 的 证券 |
| 1 Customers purchase of securities, settlement of securities trading or customers withdrawal | ( 一 ) 客户 进行 证券 的 申购 , 证券 交易 的 结算 或者 客户 提款 |
| Article 32 A securities firm should establish information inquiring system to ensure customers inquiring entrustment record, trading record, securities and balance during business hours of the securities firm, as well as other information such as name, practice license of the business operator and securities broker of the securities firm, certificate number of securities broker, etc. | 第三十二 条 证券 公司 应当 建立 信息 查询 制度 , 保证 客户 在 证券 公司 营业 时间 内 能够 随时 查询 其 委托 记录 , 交易 记录 , 证券 和 资金 余额 , 以及 证券 公司 业务 经办 人员 和 证券 经纪人 的 姓名 , 执业 证书 , 证券 经纪人 证书 编号 等 信息 . |
| Article 26 If a securities firm and its domestic branch are engaged in securities business prescribed in Article 125 of the Securities Law, they should follow the Securities Law and provisions of this Regulation. | 第二十六 条 证券 公司 及其 境内 分支 机构 从事 证券 法 第一百二十五 条 规定 的 证券 业务 , 应当 遵守 证券 法 和 本 条例 的 规定 . |
| Article 38 If a securities firm is engaged in securities brokerage business, it can entrust staff outside of the securities firm as securities broker, engaging in attracting and providing service for customers as agent. | 第三十八 条 证券 公司 从事 证券 经纪 业务 , 可以 委托 证券 公司 以外 的 人员 作为 证券 经纪人 , 代理 其 进行 客户 招揽 , 客户 服务 等 活动 . |
| Article 48 Securities lending and borrowing referred to in this article means that in the securities trading at the stock exchange or other securities trading places that have been approved by the State Council, securities firms lend capital or securities to customers for them to buy or sell securities based on the corresponding collaterals provided by the customers. | 第四十八 条 本 条例 所称 融资 融券 业务 , 是 指 在 证券 交易所 或者 国务院 批准 的 其他 证券 交易 场所 进行 的 证券 交易 中 , 证券 公司 向 客户 出借 资金 供 其 买入 证券 或者 出借 证券 供 其 卖出 , 并 由 客户 交存 相应 担保物 的 经营 活动 . |
| Securities account opened by the securities firm for securities assets management customer should be submitted to stock exchange for filing within 3 trading days. | 证券 公司 为 证券 资产 管理 客户 开立 的 证券 账户 , 应当 自 开户 之日 起 三个 交易日 内 报 证券 交易所 备案 . |
| Where major events occur that affect or may affect the business operation, financial status and risk control indicators of the securities firm or the safety of the customer s assets, the securities firm shall immediately submit interim report to the securities regulatory agency under the State Council, stating the cause of the events, the current status, possible consequences and corresponding measures to be taken. | 发生 影响 或者 可能 影响 证券 公司 经营 管理 , 财务 状况 , 风险 控制 指标 或者 客户 资产 安全 的 重大 事件 的 , 证券 公司 应当 立即 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报送 临时 报告 , 说明 事件 的 起因 , 目前 的 状态 , 可能 产生 的 后果 和 拟 采取 的 相应 措施 . |
| during business operation of the securities firm, it can apply to the securities regulatory agency under the State Council for adjustment of its business scope based on the financial performance, internal control level, regulatory compliance degree, business management capability of officers and quantity of professionals. | 证券 公司 在 经营 过程 中 , 经 其 申请 , 国务院 证券 监督 管理 机构 可以 根据 其 财务 状况 , 内部 控制 水平 , 合规 程度 , 高级 管理人员 业务 管理 能力 , 专业人员 数量 , 对 其 业务 范围 进行 调整 . |
| Article 44 If a securities firm is engaged in self run securities business, its risk controlling indicators such as ratio of total securities value and company net capital, ratio of value of one type of securities and net corporate capital, and ratio of quantity of one type of securities and total issuing quantity of this type of securities should comply with prescription of the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十四 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 自营 证券 总值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 价值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 数量 与 该 证券 发行 总量 的 比例 等 风险 控制 指标 , 应当 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 . |
| Article 50 A securities firm that carries out securities lending and borrowing business shall sign a securities lending and borrowing contract with the customer, and shall open a customer securities guarantee account with the securities registration and settlement organs, and a customer funds guarantee account with the designated commercial bank in the name of the securities firm in accordance with the provisions of the securities regulatory agency under the State Council. | 第五十 条 证券 公司 从事 融资 融券 业务 , 应当 与 客户 签订 融资 融券 合同 , 并 按照 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 , 以 证券 公司 的 名义 在 证券 登记 结算 机构 开立 客户 证券 担保 账户 , 在 指定 商业 银行 开立 客户 资金 担保 账户 . |
| Article 28 When the securities firm is entrusted by securities registration settlement agency to open securities account for customers, it should audit name and identity authenticity declared by customers according to management rule of securities account. | 第二十八 条 证券 公司 受 证券 登记 结算 机构 委托 , 为 客户 开立 证券 账户 , 应当 按照 证券 账户 管理 规则 , 对 客户 申报 的 姓名 或者 名称 , 身份 的 真实性 进行 审查 . |
| The securities firm shall not provide customer s capital account and securities account to others. | 证券 公司 不得 将 客户 的 资金 账户 , 证券 账户 提供 给 他人 使用 . |
| (b) (i) Transactions on a regulated exchange (ii) foreign exchange transactions (iii) inter bank payment systems, inter bank payment agreements or clearance and settlement systems relating to securities or other financial assets or instruments (iv) the transfer of security rights in sale, loan or holding of or agreement to repurchase securities or other financial assets or instruments held with an intermediary. | ㈡ 1. 受管制交易所的交易 2. 外汇交易 3. 银行间支付系统 银行间支付协议或者与证券或其他金融资产或票据有关的清算和结算系统 4. 对中间人持有的证券或其他金融资产或票据的担保权的转让 出售 出借或持有或回购协议 |
| If the securities firm closes all securities business, disbands, goes bankruptcy or revokes domestic branch, it should publicize in newspaper appointed by the securities regulatory agency under the State Council and submit securities business license to the securities regulatory agency under the State Council for deregistration based on regulation. | 证券 公司 停止 全部 证券 业务 , 解散 , 破产 或者 撤销 境内 分支 机构 的 , 应当 在 国务院 证券 监督 管理 机构 指定 的 报刊 上 公告 , 并 按照 规定 将 经营 证券 业务 许可证 交 国务院 证券 监督 管理 机构 注销 . |
| (ii) Securities Act | 专题讨论会 |
| (4) Where a securities firm does not acquaint with its client s status, financial and income status, portfolio investment experience and risk preference according to prescribed procedures | ( 四 ) 未 按照 规定 程序 了解 客户 的 身份 , 财产 与 收入 状况 , 证券 投资 经验 和 风险 偏好 |
| (d) The transfer of security rights in sale, loan, holding of or agreement to repurchase securities or other financial assets or instruments held with an intermediary | (d) 在出售 租借 持有或协议回购中间人所持有的证券或其他金融资产或票据的交易中担保权的转让 |
| Article 37 If a securities firm is engaged in securities brokerage business, it should audit whether capital and securities in customer s account are sufficient or not. | 第三十七 条 证券 公司 从事 证券 经纪 业务 , 应当 对 客户 账户 内 的 资金 , 证券 是否 充足 进行 审查 . |
| (3) Where a securities firm violates provisions to entrust others to buy and sell securities | ( 三 ) 违反 规定 委托 他人 代为 买卖 证券 |
| Article 61 The securities firm shall not provide financing or warranty to other people using the assets of the securities brokerage customers or securities assets management customers. | 第六十一 条 证券 公司 不得 以 证券 经纪 客户 或者 证券 资产 管理 客户 的 资产 向 他人 提供 融资 或者 担保 . |
| Article 12 When a securities firm is set up, its business scope should align with its financial performance, internal control system, regulatory compliance system and human resources | 第十二 条 证券 公司 设立 时 , 其 业务 范围 应当 与 其 财务 状况 , 内部 控制 制度 , 合规 制度 和 人力 资源 状况 相 适应 |
| (e) The transfer of security rights in, sale, loan or holding of or agreement to repurchase securities or other financial assets or instruments held with an intermediary | (e) 中间人所持证券或其他金融工具或资产的担保权转移 此类资产的买卖 借贷或持有或回购协议 |
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